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非法證券期貨活動(dòng)項(xiàng)案例
日期:2023年05月25日     新聞分類: 證券資訊      瀏覽:7294次
內(nèi)容導(dǎo)讀:非法證券期貨活動(dòng)項(xiàng)案例


一、警惕以“境外上市”為名非法售賣“原始股”活動(dòng)

案例:近日,有所謂中介機(jī)構(gòu)在海南、廣西等地舉辦新聞發(fā)布會(huì)、推介會(huì)、論壇等活動(dòng),宣稱“莫桑比克國際證券交易所”已在境內(nèi)設(shè)立代表處并獲得境外證券公司授權(quán),可以保薦公司到“莫桑比克國際證券交易所”等境外交易所上市,收取上市費(fèi)用,并出具“保薦函”“受理函”。也有一些公司發(fā)布新聞稿、公眾號(hào)文章或舉行線下見面會(huì),宣稱獲得了“莫桑比克國際證券交易所”批準(zhǔn),即將主板上市,大股東將轉(zhuǎn)讓“原始股”進(jìn)行融資,或者宣稱回饋客戶,客戶購買產(chǎn)品獲得積分可以兌換成“原始股”,一旦公司上市,可獲得高額回報(bào)。

根據(jù)國家法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定,未經(jīng)依法注冊(cè)向境內(nèi)公眾發(fā)行或轉(zhuǎn)讓股票是違法行為,相關(guān)公司及其大股東在境內(nèi)公開發(fā)行或轉(zhuǎn)讓“原始股”涉嫌非法發(fā)行股票活動(dòng)。上述以境外上市為噱頭宣傳推介、誘導(dǎo)公眾購買“原始股”的中介機(jī)構(gòu),涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或詐騙活動(dòng)。

正告有關(guān)公司及其大股東,向境內(nèi)公眾售賣“原始股”將承擔(dān)法律責(zé)任,“莫桑比克國際證券交易所”境內(nèi)代表處未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案,請(qǐng)勿輕信非法中介機(jī)構(gòu)。同時(shí)提醒廣大投資者,遠(yuǎn)離非法發(fā)行或轉(zhuǎn)讓“原始股”活動(dòng),以免遭受財(cái)產(chǎn)損失,一旦發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙,請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

二、警惕虛假投資平臺(tái)廣告信息,誘導(dǎo)交易

案例:近日,上海某坐擁400萬微博粉絲的財(cái)經(jīng)大V徐某,因涉嫌在微博、直播間發(fā)布虛假投資平臺(tái)廣告信息、忽悠投資者在黑平臺(tái)交易50ETF期權(quán),被上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營罪、幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪、虛假廣告罪提起公訴。

2021年以來,徐某利用自身財(cái)經(jīng)大V的影響力,在微博、直播間等自媒體上大量發(fā)布含有“幾千元即可開戶做期權(quán)”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告信息,忽悠粉絲添加助理的QQ號(hào)或微信號(hào),并下載“上證ETF期權(quán)APP”開戶交易期權(quán)。然而,該APP并非證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的合法平臺(tái),而是徐某等人私自搭建的黑平臺(tái),投資者在該平臺(tái)上開戶交易,無法保障自身合法權(quán)益,往往損失慘重、血本無歸。

提醒廣大投資者,不要輕信所謂財(cái)經(jīng)大V推薦,要選擇合法機(jī)構(gòu),遠(yuǎn)離非法平臺(tái),堅(jiān)持理性投資,謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

三、場(chǎng)外配資被判非法經(jīng)營罪

案例:由安徽省銅陵市銅官區(qū)檢察院提起公訴的一起場(chǎng)外配資案,經(jīng)法院開庭審理,作出一審判決,吳某平等6人均因犯非法經(jīng)營罪,一審分別被判處有期徒刑一年六個(gè)月至六個(gè)月不等刑罰,各被并處5倍至1倍罰金。據(jù)了解,此案系修訂后的《證券法》自2020年3月1日施行后安徽省首例場(chǎng)外配資刑事案件。

檢察機(jī)關(guān)指控,2020年3月至9月,被告人吳某平、翁某芳、陳某吳等三人以杭州某公司名義從事股票場(chǎng)外配資業(yè)務(wù),其中吳某平全面負(fù)責(zé),翁某芳、陳某吳負(fù)責(zé)聯(lián)系金主和客戶,朱某松、林某參與具體業(yè)務(wù)。該公司采取系統(tǒng)分倉模式,由吳某平引入某軟件進(jìn)行風(fēng)控,即客戶(資金需求方)向公司繳納保證金,金主(資金供應(yīng)方)按照1∶4至1∶8不等的杠桿比例,將相應(yīng)配資資金轉(zhuǎn)入自己實(shí)際控制的證券賬戶內(nèi),朱某松、林某則給客戶分配分倉系統(tǒng)賬戶(虛擬子賬戶)及密碼,并設(shè)置預(yù)警線、平倉線??蛻敉ㄟ^專用客戶端使用該系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣,交易委托發(fā)至分倉系統(tǒng)后,分倉系統(tǒng)再通過一個(gè)或多個(gè)真實(shí)的證券賬戶委托證券公司下單入場(chǎng)交易。

檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為,吳某平等人的行為不是民間高利借貸,是兼具證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特征的證券融資融券業(yè)務(wù),相關(guān)公司無經(jīng)營資質(zhì)而從事非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),且是對(duì)接真實(shí)盤的配資行為,涉嫌非法經(jīng)營罪。審查起訴階段,上述被告人均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

法院經(jīng)審理,對(duì)檢察機(jī)關(guān)的上述指控全部予以確認(rèn),并采納了檢察機(jī)關(guān)的量刑建議。一審宣判后,6人均未提出上訴,一審判決生效。

四、警惕“神奇”炒股軟件

案例:李某在某網(wǎng)站看到宣傳有一款炒股軟件,聲稱能準(zhǔn)確揭示股票買賣點(diǎn)。網(wǎng)站上的熱線電話接線小姐非常熱情地介紹了該軟件的炒股業(yè)績(jī),信誓旦旦地說,只要購買軟件成為會(huì)員還會(huì)有股票信息提供,保證穩(wěn)賺不賠。李某因近期市場(chǎng)震蕩,股票套牢,便心急如焚地花5000元購買了該軟件,使用期為3個(gè)月。但不久,李某發(fā)現(xiàn)該軟件的實(shí)際效果與宣稱內(nèi)容大相徑庭,遂向公司提出退款。公司則稱可以免費(fèi)給李某展期服務(wù)3個(gè)月,并推薦有內(nèi)幕信息的股票。隨后,李某每次都是高買低賣,不僅沒有賺到錢,反而陷入重度虧損的境地。經(jīng)查,該公司無證券投資咨詢資格,實(shí)際是以銷售薦股軟件的方式從事非法投資咨詢活動(dòng)。

五、警惕誘導(dǎo)參與新品種投資

案例:此類案例中,新品種大都實(shí)行杠桿交易,有的杠桿高達(dá)數(shù)十倍甚至上百倍,行情稍有波動(dòng)便造成大幅損失;有的交易平臺(tái)或其展業(yè)機(jī)構(gòu)以“喊單”等手段引導(dǎo)投資者頻繁交易,賺取高額手續(xù)費(fèi);有的平臺(tái)故意反向“喊單”,導(dǎo)致投資者迅速虧損、爆倉;有的平臺(tái)以更換“高級(jí)老師”幫助投資者挽回?fù)p失為由要求追加資金,導(dǎo)致虧損進(jìn)一步加??;有的在投資者資金損失殆盡發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙后,即把投資者拉黑或踢出交流群。這些交易平臺(tái)有的是與投資者對(duì)賭,投資者的虧損就是交易平臺(tái)及其會(huì)員等展業(yè)機(jī)構(gòu)、營銷人員的收入。有些交易平臺(tái)實(shí)行虛擬交易,其交易走勢(shì)圖(K線圖)復(fù)制境外市場(chǎng)以往行情,由不法分子通過后臺(tái)操控,投資者一旦參與交易大都血本無歸。

六、警惕以“會(huì)員升級(jí)”“補(bǔ)款退賠”等連環(huán)行騙

案例:投資者A交了5000元會(huì)費(fèi),成為了某投資咨詢公司的會(huì)員。3個(gè)月來,其所購買的由該公司“王老師”推薦的股票均處于虧損被套的狀態(tài)。一日,投資者A接到該公司售后回訪的電話,回訪人員稱公司所推薦的股票都是漲停股票,對(duì)A虧損的情況一定會(huì)徹查清楚。兩天后,A接到自稱為“某總監(jiān)”的電話,稱為了彌補(bǔ)A的損失,公司以優(yōu)惠的價(jià)格將A升級(jí)為高級(jí)會(huì)員,只要再繳納8000元就能享受到38868元高級(jí)會(huì)員的待遇,由其親自指導(dǎo)炒股,保證能獲取50%以上的收益。為了挽回之前的損失,A又給該公司匯去了8000元,原本以為可以挽回虧損,可是隨后電話就沒人接聽了。A這才明白過來,原來自己被一騙再騙,掉進(jìn)了非法投資咨詢機(jī)構(gòu)的陷阱。

七、警惕虛假“原始股”“轉(zhuǎn)板上市”“海外上市”

案例:某日,小剛的微信上有名女性加他好友,閑聊之下,該女性自稱其叔叔是某證券交易所的領(lǐng)導(dǎo),有內(nèi)幕信息,得知某公司即將從新三板轉(zhuǎn)主板上市,預(yù)測(cè)該公司股價(jià)在主板掛牌上市后肯定會(huì)大幅上漲。小剛認(rèn)為機(jī)不可失,詢問購買該公司股票的途徑,該女子于是“半推半就”地幫忙解決了小剛購買新三板股票的資格,并牽線搭橋聯(lián)系到該公司某股東,雙方幾度磋商后,十分愉快地以15元每股的價(jià)格交易了80萬股,價(jià)值120萬元。小剛之后稍覺不妥,于是親自致電該公司詢問,該公司董事會(huì)秘書告知小剛,現(xiàn)今公司股票價(jià)值僅1-2元,且公司虧損嚴(yán)重,即將在新三板市場(chǎng)摘牌。小剛方知被騙。

八、警惕假冒合法機(jī)構(gòu)或人員

案例:不法分子冒充某證券公司工作人員,通過微信加好友后向客戶發(fā)送該證券公司最新的交易軟件,向客戶介紹最新的軟件支持免費(fèi)十檔行情,享有費(fèi)率優(yōu)惠等。投資者王某被免費(fèi)、優(yōu)惠的功能所吸引,于是下載該軟件進(jìn)行注冊(cè)。在進(jìn)行銀行卡綁定時(shí),在該“工作人員”引導(dǎo)進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬,經(jīng)操作后賬戶資金余額變?yōu)?30元,資金不知去向。王某立刻跟“工作人員”聯(lián)系,此時(shí)已被刪除微信好友。經(jīng)查證,該交易軟件APP為不法分子假冒證券公司APP,通過使用與證券公司官方軟件的標(biāo)識(shí)一致的APP進(jìn)行詐騙。

九、重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案一審判決

案例:重慶市渝北區(qū)人民法院就重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案作出一審判決,被告人李某等8人因犯非法經(jīng)營罪,最高被判處10年有期徒刑,并處以最高400萬的罰金。

法院查明,李某等8人在明知其開立的融鑫匯公司不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下,以贏利為目的,開展場(chǎng)外配資業(yè)務(wù),這8名被告人分別為公司股東、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、招商部主管、風(fēng)控部主管等。被告人事先聯(lián)系好金主提供配資資金及真實(shí)證券賬戶使用權(quán),通過代理商進(jìn)行客戶開發(fā)。客戶通過融鑫匯公司提供的第三方交易終端軟件“撮合網(wǎng)”、“撮合寶”APP、微信公眾號(hào)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)(統(tǒng)稱“撮合網(wǎng)”平臺(tái))開立證券子賬戶,交納保證金,獲得3至8倍融資,并在上述平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券交易清算,客戶交易委托等通過上述平臺(tái)系統(tǒng)后臺(tái)自動(dòng)對(duì)應(yīng)到金主提供的真實(shí)證券賬戶,并由真實(shí)證券賬戶向證券公司委托實(shí)現(xiàn)證券交易。融鑫匯公司以管理費(fèi)和服務(wù)費(fèi)等名義收取客戶配資利息和交易手續(xù)費(fèi),經(jīng)營期間,共開立子賬戶1.7萬余戶,成交金額288億余元,獲取管理費(fèi)、延期費(fèi)用、用戶服務(wù)費(fèi)、出金手續(xù)費(fèi)等收入共計(jì)3.5億余元。

法院認(rèn)為,被告人李某等8人違法國家規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)特別嚴(yán)重,其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪,依法判處被告人李某等8人有期徒刑10年至緩刑3年不等的刑罰,并處以400萬至10萬不等的罰金,追繳違法所得,沒收作案工具。

十、警惕假冒“合格境外投資者”名義開展的不法活動(dòng)

案例:近日,有機(jī)構(gòu)謊稱為經(jīng)證監(jiān)會(huì)許可的合法機(jī)構(gòu),非法兜售或推薦金融產(chǎn)品。期間,不法機(jī)構(gòu)向投資者展示證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公示的某“合格境外投資者資格”批復(fù)截屏,假稱為該境外機(jī)構(gòu)員工,名義上開展銷售金融產(chǎn)品、代理證券買賣、推薦股票基金期貨產(chǎn)品、舉辦炒股大賽等業(yè)務(wù)活動(dòng),并宣稱可獲得高額回報(bào),實(shí)為博取投資者信任實(shí)施不法行為。

合格境外投資者(包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者QFII和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者RQFII)是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),使用來自境外的資金,以自身名義在境內(nèi)開展證券期貨投資的境外投資者。此類機(jī)構(gòu)僅以自身名義在華投資,不在境內(nèi)開展任何證券期貨經(jīng)營性活動(dòng),且不具備在境內(nèi)開展證券經(jīng)紀(jì)、基金銷售等證券基金期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)。根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定,假借“合格境外投資者”名義,以銷售金融產(chǎn)品等形式為噱頭,誘導(dǎo)投資者參與投資并侵占投資者資產(chǎn)的行為,涉嫌詐騙。

提醒廣大投資者,警惕并遠(yuǎn)離不法分子以“合格境外投資者”名義在境內(nèi)開展的各類經(jīng)營性活動(dòng),以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。一旦發(fā)現(xiàn),請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

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